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工信部关于开展电子认证服务合规性专项整治工作的通知
来源： 工信微报
日期：
2022-08-04
各省、自治区、直辖市工业和信息化主管部门，各电子认证服务机构：
近年来，电子认证服务在政务、金融、商贸、医疗等领域得到广泛应用。但部分电子认证服务机构（以下简称CA机构）服务不规范等问题引发社会关注，影响人民群众切身利益。为进一步规范电子认证服务，切实维护群众合法权益，依据《中华人民共和国电子签名法》《电子认证服务管理办法》，现组织开展电子认证服务合规性专项整治工作。有关事项通知如下：
近年来，电子认证服务在政务、金融、商贸、医疗等领域得到广泛应用。但部分电子认证服务机构（以下简称CA机构）服务不规范等问题引发社会关注，影响人民群众切身利益。为进一步规范电子认证服务，切实维护群众合法权益，依据《中华人民共和国电子签名法》《电子认证服务管理办法》，现组织开展电子认证服务合规性专项整治工作。有关事项通知如下：
一、整治问题
（一）证书申请流程不规范问题。《中华人民共和国电子签名法》第二十条规定，CA机构收到电子签名认证证书申请后，应当对申请人的身份进行查验，并对有关材料进行审查；《电子认证服务管理办法》第三十条规定，有申请人申请电子签名认证证书、证书持有人申请更新、撤销证书的情况之一的，CA机构应当对申请人提供的证明身份的有关材料进行查验，并对有关材料进行审查。CA机构不得有以下行为：
1.对申请人的身份查验流程不规范；
2.收到电子签名认证证书申请后，未对有关材料进行审查；
3.在签发数字证书过程中，存在申请主体、接受主体和证书载明主体不一致的情形；
4.电子签名认证证书内容没有完整、准确载明；
5.未妥善保存与认证相关的信息。
（二）在受理证书申请前，向申请人告知有关事项不充分的问题。《电子认证服务管理办法》第二十一条规定，CA机构在受理电子签名认证证书申请前，应当向申请人告知下列事项：
1.电子签名认证证书和电子签名的使用条件；
2.服务收费的项目和标准；
3.保存和使用证书持有人信息的权限和责任；
4.电子认证服务机构的责任范围；
5.证书持有人的责任范围。
此外，《电子认证服务管理办法》第三十条规定，CA机构更新或者撤销电子签名认证证书时，应当予以公告。
（三）受理认证申请后，未与证书申请人签订合同明确双方权利义务的问题。《电子认证服务管理办法》第二十二条规定，CA机构在受理电子签名认证申请后，应当与证书申请人签订合同，明确双方的权利义务。CA机构不得有以下行为：
1.未与证书申请人签订合同；
2.未就电子签名认证与证书申请人明确双方的权利义务；
3.CA机构与证书申请人约定的合同内容中，存在违反其公布的电子认证业务规则的内容。
1.对申请人的身份查验流程不规范；
2.收到电子签名认证证书申请后，未对有关材料进行审查；
3.在签发数字证书过程中，存在申请主体、接受主体和证书载明主体不一致的情形；
4.电子签名认证证书内容没有完整、准确载明；
5.未妥善保存与认证相关的信息。
（二）在受理证书申请前，向申请人告知有关事项不充分的问题。《电子认证服务管理办法》第二十一条规定，CA机构在受理电子签名认证证书申请前，应当向申请人告知下列事项：
1.电子签名认证证书和电子签名的使用条件；
2.服务收费的项目和标准；
3.保存和使用证书持有人信息的权限和责任；
4.电子认证服务机构的责任范围；
5.证书持有人的责任范围。
此外，《电子认证服务管理办法》第三十条规定，CA机构更新或者撤销电子签名认证证书时，应当予以公告。
（三）受理认证申请后，未与证书申请人签订合同明确双方权利义务的问题。《电子认证服务管理办法》第二十二条规定，CA机构在受理电子签名认证申请后，应当与证书申请人签订合同，明确双方的权利义务。CA机构不得有以下行为：
1.未与证书申请人签订合同；
2.未就电子签名认证与证书申请人明确双方的权利义务；
3.CA机构与证书申请人约定的合同内容中，存在违反其公布的电子认证业务规则的内容。
二、整治对象和时间
（一）整治时间。通知印发之日起至2022年10月30日。
（二）整治对象。本次专项整治工作主要面向经工业和信息化部许可的55家CA机构，
（二）整治对象。本次专项整治工作主要面向经工业和信息化部许可的55家CA机构，
自2017年7月起提供的电子认证服务。
三、整治工作安排
（一）开展自查自纠。各CA机构对照需整治的问题，按照应用领域开展合规性专项自查，针对发现的问题研究制定整改方案，完善投诉处理机制，加强合规体系建设。8月30日前将自查报告和整改方案报送本机构注册登记所在省（区、市）工业和信息化主管部门。
（二）督促监督检查。有关省（区、市）工业和信息化主管部门参照检查记录表（附件2）所列项，对辖区内CA机构的自查自纠情况进行监督检查。9月30日前将有关工作情况报工业和信息化部。
（三）随机执法抽查。工业和信息化部在CA机构自查、地方工业和信息化主管部门监督检查基础上，结合本年度“双随机、一公开”执法检查工作，对部分地区专项整治工作成效开展抽查，并对专项整治工作进行总结。
（二）督促监督检查。有关省（区、市）工业和信息化主管部门参照检查记录表（附件2）所列项，对辖区内CA机构的自查自纠情况进行监督检查。9月30日前将有关工作情况报工业和信息化部。
（三）随机执法抽查。工业和信息化部在CA机构自查、地方工业和信息化主管部门监督检查基础上，结合本年度“双随机、一公开”执法检查工作，对部分地区专项整治工作成效开展抽查，并对专项整治工作进行总结。
四、工作要求
（一）各单位要高度重视本次专项整治工作，切实加强组织领导，指定专人牵头负责，结合实际制定实施方案，明确任务分工和进度，细化整治措施，确保整治工作取得实效。
（二）各CA机构要切实落实主体责任，不断规范电子认证服务流程，提高运营管理水平，建立完善的安全管理和内部审计制度，维护有关各方合法权益，并及时报送整改落实情况。
（三）对于整改不力或拒不整改的CA机构，各省（区、市）工业和信息化主管部门要及时上报相关情况，工业和信息化部将依法依规进行处理。
（二）各CA机构要切实落实主体责任，不断规范电子认证服务流程，提高运营管理水平，建立完善的安全管理和内部审计制度，维护有关各方合法权益，并及时报送整改落实情况。
（三）对于整改不力或拒不整改的CA机构，各省（区、市）工业和信息化主管部门要及时上报相关情况，工业和信息化部将依法依规进行处理。
附件： 1.工业和信息化部许可的55家CA机构名单
2.检查记录表
工业和信息化部办公厅
2022年7月22日
南皮县工业和信息化局主办 沧州惠邦机电产品制造有限责任公司承办 南皮县五金机电产业技术研究院协办 南皮县五金机电产业集群模具中心协办
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